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自律監管工作動態
關于2014年第三季度異常交易行為處理情況的通告
為維護市場“三公”、?;ね蹲收吆戲ㄈㄒ?,我所切實履行自律監管職責,嚴肅查處各類異常交易行為。2014年第三季度,我所對4名第三次出現日內過度交易行為客戶、對1名第三次出現自成交行為客戶實施了限制開倉一個月的監管措施。具體如下:
                                                    
      

編號

      
      

客戶名稱

      
      

客戶類型

      
      

違規事由

      
      

監管措施

      
      

1

      
      

楊某

      
      

自然人

      
      

第三次日內過度交易

      
      

限制開倉一個月

      
      

2

      
      

王某

      
      

自然人

      
      

第三次日內過度交易

      
      

限制開倉一個月

      
      

3

      
      

王某

      
      

自然人

      
      

第三次日內過度交易

      
      

限制開倉一個月

      
      

4

      
      

侯某

      
      

自然人

      
      

第三次日內過度交易

      
      

限制開倉一個月

      
      

5

      
      

金某

      
      

自然人

      
      

第三次自成交行為

      
      

限制開倉一個月

      

請各會員單位及投資者切實按照我所業務規則的要求,加強交易行為管理,理性合規交易,共同維護市場交易秩序。

特此通告。

 

中國金融期貨交易所

2014年11月10日

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